רשות ני"ע: קנס של 90 אלף שקל לחבר הבורסה "אי-ברוקר"

בביקורת שערכה רשות ני"ע בחברה נמצאו מספר הפרות לכאורה של צו איסור הלבנת הון של הכרת לקוח וחובת הבקרה השוטפת וכן הפרה של חובת הדיווח

רשות ניירות ערך / צלם: יחצ
רשות ניירות ערך / צלם: יחצ

רשות ניירות ערך הטילה על חבר הבורסה "אי-ברוקר מסחר וניירות ערך בע"מ" קנס של 90 אלף שקל, זאת בשל הפרת הוראות צו איסור הלבנת הון.

בביקורת שערכה רשות ניירות ערך בחברה נמצאו מספר הפרות לכאורה של צו איסור הלבנת הון של הכרת לקוח וחובת הבקרה השוטפת, הקבועות בצו. בנוסף, החברה הפרה גם את חובת הדיווח, בכך שלא דיווחה על פעולות בלתי רגילות בסמוך למועד ביצוען אלא בשיהוי, וזאת בניגוד לתקנות.

בהחלטה נכתב כי חובת הדיווח עומדת בלב משטר איסור הלבנת הון ומימון טרור, ובלעדיה אין הפרות של חובת הכרת בעל החשבון וחובת הבקרה פוגעות ביכולת החברה לאתר ולנטר פעילות בלתי רגילה, וכתוצאה ישירה מכך עלול להיפגע משטר הדיווחים.

כמו כן, העברת דיווחים לרשות לאיסור הלבנת הון זמן רב לאחר ביצוע הפעולה המדווחת עלול לפגוע ביכולת רשויות אכיפת החוק לעקוב אחר העברת רכוש שעשוי להיות קשר לעבירות, ובכך לפגוע במלחמה בפשיעה החמורה ובמימון טרור.

aaaaרוצה להשאר מעודכן/ת בנושא שוק ההון?
✓ הרישום בוצע בהצלחה!
צרו איתנו קשר *5988