יועצי השקעות

אודליה דגני, יועצת השקעות בבנק דיסקונט, מספרת על עצמה, על מקרה שלא תשכח לעולם וגם מספקת טיפ למשקיעים

תחייב את הבנקים למסור מדי חודש דיווחים מפורטים על הפעילות הכוללת ■ יעבירו דיווח ספציפי על כל אחד מהיועצים ■ "המהלך יאפשר איתור דפוסים המעלים חשש להטיות בתהליך הייעוץ"

מעתה יועץ רשאי להשתתף רק בכנס מקצועי, שתכליתו הבלעדית היא העמקת היכרותו את הנכסים הפיננסיים ■ היועץ אינו רשאי להשתתף ב"כנס מטעם" שמטרתו הרחבת ידיעותיו הכלליות

עשרות סטודנטים הפגינו מול משרדי הרשות במחאה על קושי הבחינות: "האם מטרתכם היא להכשיר או להכשיל?"

"אם מחירי הדיור ימשיכו לעלות בשנה הבאה זו אכן תהיה בועה - אבל אני לא בטוחה שהמצב יימשך - אין לנו סממנים של סאב פריים" אמרה הכלכלנית הראשית של פסגות בכנס היועצים

5 כללים שימושיים ליועצים המבקשים לבסס מערכת יחסים מוצלחת עם המשקיע שמולם

רשות ני"ע מבהירה ליועצי ההשקעות בבנקים: השתתפות בכנסים מקצועיים הנערכים במסעדות, והמשלבים תכנים בידוריים כגון הקרנת משחקי כדורגל - מנוגדת לחוק

סקר "גלובס-מיטב": רק 30% מוטרדים מהמלצות ששינסקי וחושבים שהסיכון גבוה מדי

על תרומת שיט ביאכטה וארוחה במסעדת פאר לאיכות ההמלצה של יועצי ההשקעות ללקוח

מנהלי הקרנות טוענים כי המפגש עם היועצים הוא מקצועי: "מיד אחרי האוכל, אנו מרביצים בהם תורה" ■ ברשות ני"ע החליטו לבדוק האם יועצי ההשקעות בבנקים קיבלו טובות הנאה מבתי ההשקעות ■ ברשות סירבו לאשר כנס שביקש אתר Funder לערוך, בהופעת שלישיית "מה קשור"

רשות ני"ע דורשת מבתי ההשקעות להעביר רשימה מפורטת של כנסים שערכו עם היועצים, כולל תכנים ועלויות וכן פרטים על משתתפי הכנס ■ היועצים אמורים להמליץ רק על סמך מערכות הדירוג בבנקים

מרט גלמן, ששימש כיועץ השקעות בכיר בבנק מסד באשדוד, הורשע עפ"י הודאתו בגניבת כ-5.2 מיליון שקל מחשבון לקוח ■ ביהמ"ש: "בעבירות יש דרגת חומרה מיוחדת המצדיקה עונש שיהיה בו כדי לשגר מסר הרתעה חד-משמעי"

מגזין 100 טיפים להשקעות: עובדי הפיננסים מחוזרים מתמיד הודות לגאות האחרונה בשווקים ■ אנליסט בכיר הרוויח בשנה החולפת 17,500 שקל בממוצע אחרי 17% עלייה, יועץ השקעות בכיר - 19,000 וטריידר - עד 15,000 ■ שכר משווקי הההשקעות זינק ב-29%

הרשות תגביל את הקשר בין יועצי הבנקים לחברות ניהול התיקים של הבנק ■ השיחות בין הרשות לאיגוד הבנקים סביב הסוגיה עומדות לפני סיום ■ במצב הנוכחי, בעוד שקיים פיקוח הדוק על יועצי ההשקעות בכל הקשור לייעוץ בקרנות נאמנות ותעודות סל, לא קיים פיקוח בכל הקשור להפניית לקוחות לטיפולם של מנהלי תיקים

תיקון לחוק יאפשר ליועצי השקעות ולמנהלי תיקים זרים להציע את שירותיהם בישראל

מרט גלמן, ששימש כיועץ השקעות בבנק מסד באשדוד, נאשם בגניבה בידי עובד, גניבה בידי מורשה, מירמה והפרת אמונים, רישום כוזב במסמכי תאגיד, הלבנת הון והשמדת ראיות